Descripción del puesto
Nos encontramos en la búsqueda de una persona para Liderar el Equipo de Monitoreo de Operaciones y Clientes dentro del departamento de Compliance (PLAyFT).En sus funciones reportará a la Dirección de Legales y Compliance, y el objetivo es que pueda liderar el equipo de monitoreo (transaccional, documental, etc), analizando alertas y reportes, estableciendo prioridades, identificando riesgos y las pautas de monitoreo acordes al riesgo propio del negocio, y gestionando deadlines.
¿Cuáles son las principales responsabilidades?
- Coordinación del equipo de monitoreo.
- Perfilamiento inicial de clientes y monitoreo de sus operaciones.
- Identificar riesgos y pautas para su monitoreo y mitigación, así como documentar los procedimientos al efecto.
- Establecimiento de nuevas pautas de monitoreo o reportes, en base a los comportamientos de clientes.
- Análisis de operaciones inusuales y sospechosas, con su consecuente reporte a reguladores.
- Armado de reportes internos.
- Análisis de la documentación presentada por clientes para la justificación de sus operaciones.
- Conocimiento de regulaciones en materia de Compliance/ PLAFT y análisis e interpretación de normas de CNV, UIF y BCRA.
- Controlar la aplicación de políticas y procedimientos alineados con las normas definidas por las entidades de control y organismos reguladores para su posterior implementación en la compañía.
- Colaboración en las respuestas a requerimientos y auditorías de entidades regulatorias y mercados de valores.
Requisitos
Requisitos Excluyentes de la Posición:- Graduado en Carreras de Ciencias Económicas.
- Experiencia de 5 años o más en Compliance, preferentemente sector monitoreo de clientes y sus operaciones. Sector: Entidades Financieras/Bancarias o ALyC, del sector Fintech (excluyente).
- Excel avanzado
- Perfil con capacidad organizativa, analítica y proactiva, orientado a resultados y a gestión de prioridades y deadlines.
- Facilidad para el trabajo en equipo y gestión del mismo.
Requisitos Deseables:
- Conocimiento de ESCO y Visual Bolsa.
- Experiencia en manejo masivo de datos.